主办单位:水利部科技推广中心
中心动态
水利部科技推广中心科技成果评价试点工作实施方案

为积极探索实践水利科技成果评价的新模式和新机制,推进水利科技成果分类评价,激励水利自主创新,促进科技成果向现实生产力转化,根据《促进科技成果转移转化行动方案》(国办发[2016]28号)和《科学技术评价办法(试行)》(国科发基字[2003]308),水利部科技推广中心(以下简称“推广中心”)作为水利科技成果评价试点机构,结合水利科技成果评价实际,特制定水利科技成果评价试点工作实施方案。

一、指导思想

全面贯彻落实国家科技创新大会精神,深入实施创新驱动发展战略,按照《中华人民共和国科技进步法》、《中华人民共和国促进科技成果转化法》规定和要求,以鼓励创新、加快人才培养、促进科学技术成果转化和产业化、增进科学技术和经济、社会发展密切结合为导向;以科学价值或技术水平、市场前景为评价重点;以促进水利科技成果向现实生产力转化,推动科学技术为水利建设和发展服务为宗旨。

二、基本原则

(一)坚持以市场需求为导向,依法开展评价的原则

水利科技成果评价主要涉及水利科技成果评价委托方、评价机构及评价咨询专家三方面。有关各方遵循市场规律,在平等自愿基础上,严格遵守科技部《科技技术评价办法(试行)》、《科技评估管理暂行办法》等相关规定,按照评价协议约定,履行义务,承担责任。发生争议时,根据《中华人民共和国合同法》等法律、法规予以解决。

(二)坚持独立、客观、公正原则

独立原则。水利科技成果评价活动依法独立进行,不受其他组织和个人的干预;评价机构独立地开展评价工作,评价咨询专家独立地向评价机构提供咨询意见,评价咨询专家提供咨询意见时不受评价机构和评价委托方的干预。

客观原则。评价咨询专家在提供评价意见的过程中,按照评价成果的客观事实情况进行评审和评议。评价报告和评价意见中的任何分析、技术特点描述、结论,都应当以客观事实为依据。

公正原则。评价机构站在公正的立场上完成评价工作,不因收取评价费用而偏袒或者迁就评价委托方;评价咨询专家也不得因收取咨询费而迁就评价机构。

(三)坚持分类评价、定性定量相结合原则

为保证评价结论的科学性、准确性,针对基础研究类成果、应用技术类成果、软科学类研究成果和科学普及类成果的各自特点,采用不同的评价指标加权量化进行定量评分,然后在定量评分结果基础上进行综合评价。

三、成果评价工作内容

(一)评价对象和范围

1.评价对象:水利科技成果是指属于水利领域的,具有一定学术价值或应用价值,具备科学性、创造性、先进性等属性的新发现、新理论、新方法、新技术、新产品、新品种和新工艺等。

2.评价范围:水利行业有关组织和个人研究开发的水利科技成果可以根据自愿原则,由成果评价委托方委托推广中心进行评价。涉及国家秘密、国家安全等重大科技成果的评价,不在推广中心受理的评价委托范围。

(二)评价内容

按照委托方的要求,由推广中心聘请同行专家,坚持实事求是、科学民主、客观公正、注重质量、讲求实效的原则,依照科技部规定的程序和标准,对被评价科技成果进行审查与辨别,对其科学性、创造性、先进性、可行性和应用前景等进行评价,并做出相应结论。评价内容主要包括:

1.技术创新程度、技术指标先进程度;

2.技术难度和复杂程度;

3.成果的重现性和成熟程度;

4.成果应用价值与效果;

5.取得的经济效益与社会效益;

6.进一步推广的条件和前景;

7.存在的问题及改进意见。

(三)成果类型

水利科技成果评价,主要针对基础研究类成果、应用技术类成果、软科学类研究成果和科学普及类成果等四种类型进行评价。

基础研究类成果主要是指在基础研究中做出的新发现,提出的新理论、新方法等,对于推动学科发展有重大意义,对推动行业的发展与技术进步有重要作用的成果。

应用技术类成果主要指为提高生产力水平和促进社会公益事业而进行的科学研究、技术开发、后续试验和应用推广所产生的具有实用价值的新技术、新工艺、新材料、新设计、新产品及技术标准等,包括可以独立应用的阶段性研究成果和引进技术、设备的消化、吸收再创新的成果。

软科学类研究成果是指为决策科学化和管理现代化而进行的有关发展战略、政策、规划、评价、预测、科技立法以及管理科学与政策科学的研究成果,主要包括软科学研究报告和著作等。软科学研究成果应具有创造性,对国民经济发展及国家、部门、地区和行业的决策和实际工作具有指导意义。

科学普及类成果是指符合国家《出版管理条例》及《图书质量管理规定》、《电子出版物管理规定》所规定的相关要求,知识产权清晰,在选题内容或者表现形式、创作手法上有重要创新,作品具有通俗易懂、生动有趣的表现形式,可读性强,易于理解和接受;其普及面和阅读范围在国内水利同类科普作品中处于领先水平,产生了显著的社会效益,带动了相关领域后续科普作品创作,推动了水利科普作品创作事业的发展。

(四)评价形式

推广中心开展水利科技成果评价形式有“会议评价”和“通讯评价”两种。

1.会议评价。推广中心组织评价咨询专家采用会议评审形式,对科技成果做出评价,必要时可组织对成果进行现场考察、测试。

2.通讯评价。推广中心聘请专家通过书面审查有关技术资料,采用通讯方式,对科技成果做出评价。

(五)评价程序

水利科技成果评价可由成果使用方、完成者或项目管理部门(单位)作为委托方提出。对符合评价范围并满足评价条件的,推广中心与委托方签订委托评价协议,按照评价程序开展评价工作;对不符合评价范围或无法满足评价条件的,推广中心拒绝受理委托。水利科技成果评价按下列程序进行:

1.提出申请。委托方向推广中心提交《科技成果评价申请表》,提出成果评价需求;

2.初步审查。推广中心收到评价申请和成果材料后,开展初步审查,确定是否接受评价委托;

3.签订协议。接受评价委托并签订《科技成果评价工作协议》,约定有关评价的要求、完成时间等;

4.制定方案。推广中心遴选评价咨询专家并组建评价咨询专家组,确定评价咨询专家组组长,制定评价方案;

5.组织评价。采取会议或通讯形式评价,由每位咨询专家独立提出评价意见并打分,评价咨询专家组长组织汇总并计算出综合评分,综合所有专家评价意见确定综合评价结论;

6.交付报告。推广中心按约定的时间、方式向评价委托方交付评价报告。

采用会议评价时,由推广中心根据具体情况,聘请不少于7名专家组成评价咨询专家组,其中同行专家应占三分之二以上,其余可以为经济、财务或管理专家。每位咨询专家独立提出评价意见。评价咨询专家组组长综合归纳每位咨询专家的评价意见并形成评价结论,并提请评价咨询专家组通过。

采用通讯评价时,由推广中心聘请不少于7名专家组成函审专家组,其中同行专家应占三分之二以上,其余可以为经济、财务或管理专家。每位专家独立提出评价意见。函审专家组组长综合归纳每位专家的评价意见并形成评价结论,并将每位专家的评价咨询意见作为附件。

水利科技成果评价的完整技术资料(包括专家评价意见)由推广中心和委托方按档案管理部门的规定归档。

(六)评价指标

水利科技成果实行分类和定性定量相结合评价。评价指标分为基础研究类成果、应用技术类成果、软科学类研究成果和科学普及类成果四种类型。成果评价采用分类加权量化评价方式,根据成果类型采取不同的评价指标和加权系数,总分值为100分。

基础研究类成果评价指标主要包括:技术创新程度,技术指标的先进程度,技术难度和复杂程度,应用推广程度,高水平论文发表和影响力,对相关领域科技进步推动作用、取得的社会、生态、环境效益。

应用技术类成果评价指标主要包括:技术创新程度,技术经济指标的先进程度,技术难度和复杂程度,技术重现性和成熟度,技术创新对推动科技进步和提高市场竞争能力的作用,取得的经济、社会效益。

软科学类研究成果评价指标主要包括:创新程度,研究难度与复杂程度,科学价值与学术水平,对决策科学化和管理现代化的影响程度,取得的经济、社会和生态效益,与国民经济、社会、科技发展战略的紧密程度。

科学普及类成果评价指标主要包括:作品的思想性、内容的科学性、创作手法的创新性、表现形式的艺术性和作品的普及性。

(七)评价结论

1.评价结论根据评价成果的技术资料,在综合评价咨询专家意见的基础上做出;

2.对于评价的指标,写明被评价成果实际达到的技术水平;

3.对于评价指标对比分析,既写明评价成果实际达到的水平,也写明比较对象(如国内外最新相关技术)达到的水平;

4.评价结论中慎用“国际领先”、“国际先进”、“国内领先”、“国内首创”、“国内先进”、“填补空白”等抽象用语;

5.评价结论分为分项结论和综合结论。对于评价委托方要求给出评价综合结论的,评价报告中明确给出;

6.评价结论属咨询意见,供使用者参考。依据评价结论做出的决策行为,其后果由行为决策者承担;

7.在征得评价委托方和成果完成者同意后,成果名称、完成单位、评价结论、评价机构名称以及评价咨询专家名单等信息,将在水利部“水利科技成果信息平台”进行公布。

(八)评价报告

评价报告是推广中心按照科技部规定的规范格式,就评价工作及其结论向评价委托方做出的正式书面陈述。评价报告由推广中心法人代表和评价咨询专家签字,加盖推广中心公章,同时对评价报告的每一页跨页盖骑缝章。

根据《水利科技成果登记办法》,推广中心作为登记机构承办水利科技成果登记工作。成果完成单位可在评价结束后,依据成果评价报告申请水利科技成果登记。

四、保障措施

(一)评价机构组织保障

推广中心受部国际合作与科技司委托,依据《科学技术成果鉴定办法》,组织开展水利科技成果鉴定已有20余年。自“十五”以来,共组织完成了600余项水利科技成果的鉴定。另外,自2013年以来,推广中心依据《水利先进实用技术评价管理办法(暂行)》,共组织完成了40余项水利先进实用技术评价。具有丰富的科技成果评价业务经验,能独立接受科技成果评价委托,有偿提供科技成果评价服务。

推广中心为统筹推进科技成果评价试点工作的实施,成立了科技成果评价工作领导小组,由中心主任担任组长,主管副主任担任副组长,相关处室负责同志任成员,负责科技成果评价试点工作的组织和领导,协调解决重大问题;负责审核实施方案和工作计划,对评价实施过程进行监督、检查。办事机构设在推广中心项目二处,具体承担科技成果评价工作的组织和实施。

(二)评价咨询专家保障

多年来,推广中心在开展水利科技成果鉴定、水利科技计划项目管理、国家科技奖励评选推荐、水利先进实用技术评价、水利先进实用技术重点指导目录评审发布等水利科技管理和科技评价过程中,汇集并储备了大量水利各专业领域的具有高级技术职务,严格遵守国家法律法规和社会公德,具有严谨的科学态度和良好的职业道德,有较丰富的理论知识和实践经验,熟悉国内相关技术发展状况的专家,并在此基础上,建立了水利科技成果评价咨询专家库。

(三)评价费用

水利科技成果评价费用本着非营利的原则,根据评价工作的复杂程度和具体活动内容,推广中心与委托方协商,并以合同形式约定具体费用。对聘请的评价咨询专家,推广中心将按照实际工作量,参考相关规定和办法,发放技术咨询费。

(四)监督管理

1.自觉接受水利部国际合作与科技司对评价机构实行的监督检查,定期报告试点工作进展情况;

2.制定《水利科技成果评价咨询专家行为守则》和《水利科技成果评价机构工作人员守则》,并严格遵守执行;

3.针对水利科技成果评价过程和评价人员行为的规范性,开展日常和年度性自查;

4.在开展水利科技成果评价过程中,尊重科技成果的知识产权;

5.推广中心及专职从事水利科技成果评价的工作人员和专家严格保守被评价科技成果的商业秘密和技术秘密。

 

附件:

1.水利部科技推广中心科技成果评价流程.pdf 下载
2.科技成果评价申请表.pdf 下载
3.申请成果评价应提交的材料清单.pdf 下载
4.水利科技成果评价材料形式审查标准.pdf 下载
5.水利科技成果评价指标.pdf 下载
6.水利科技成果评价专家咨询意见表.pdf 下载
7.水利科技成果评价会议流程.pdf 下载
8.水利科技成果评价咨询专家行为守则.pdf 下载
9.水利科技成果评价工作人员守则.pdf 下载
10.科技成果评价报告.pdf 下载
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